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浙江新华大宗商品交易中心有限公司
关于规范市场秩序的公告

2013-12-11 17:45:00 来源:浙江新华大宗商品交易中心      打印

一、关于禁止个?#21496;?#38388;的规定

为规避市场风险,促进市场健康发展,保护投资者利益,浙江新华大宗商品交易中心有限公司禁止会员单位开发个?#21496;?#38388;,包括以协作、代理、兼职等任何形式与自然人签订类似个?#21496;?#38388;的协议。浙江新华大宗商品交易中心有限公司不承认任何自然人与浙江新华大宗商品交易中心有限公司会员单位之间签订的此类协议,如发现此类违规行为,浙江新华大宗商品交易中心有限公司将对违规会员单位从严处罚。

二、关于禁止“注册经纪商会员费”垫付的规定

浙江新华大宗商品交易中心有限公司为了保证公平交易,保护投资者利益,禁止综合类会员为注册经纪商垫付或者变相垫付注册经纪商会员费,一经发现将严厉处罚违规的综合类会员。

浙江新华大宗商品交易中心有限公司将全额没收垫付的注册经纪商会员费,并?#28304;?#31867;违规行为的举报者给于垫付注册经纪商会员费金额百分之五十的奖励。

三、违规处罚

会员违背保护投资者利益原则和公平交易原则,违反以上有关规定的,交易中心采取以下一种或几种措施处罚其违规行为:

(一)书面警告,并勒令整改;

(二)通报批评,并强制培训;

(三)暂停开户;

(四)暂停会员资格;

(五)撤销会员资格。

备注:强制培训将收取惩罚性培训费,收费标准为5万至50万元人民币。

 

 

 

 

浙江新华大宗商品交易中心有限公司

二〇一三年十二月十一日


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