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浙江新华大宗商品交易中心有限公司
投资者适当性管理办法(试行)

2014-05-26 17:50:00 来源:浙江新华大宗商品交易中心      打印

第一条 为保障大宗商品市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《商品现货市场交易特别规定》、浙政办发[2013]55号文《浙江省交易场所管理办法》等规章及浙江新华大宗商品交易中心有限公司(以下简称“交易中心?#20445;?#19994;务规则,制定本办法。

第二条 交易中心会员单位应当根据监管部门有关规定和本办法要求,评估投资者对产品的?#29616;?#27700;平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与大宗商品电子交易,严格执行浙江新华大宗商品交易中心有限公司投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品?#29616;?#33021;力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与大宗商品电子交易。

第四条 交易中心会员单位为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易账户:

(一)具有完全民事行为能力及民事责?#25991;?#21147;;

(二)年龄在18-55周岁的中华人民共和国公民;

(三)具备一定的交易知识;

(四)具有一定资金实力及良好的信誉;

(五)同意、接受并?#20449;?#36981;守交易中心相关规定;

(六)模拟交易操作?#36866;?#31526;合交易中心规定;

(七)不存在?#29616;?#19981;良诚信记录;

(八)不存在法律、行政法规、规章和交易中心业务规则禁止或者限制从事大宗商品电子交易的情形。交易中心会员单位除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易中心制定的《投资者适当性管理办法》和《客户开户管理规定?#32602;?#23545;投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估。

第五条 交易中心会员单位为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易账户:

(一)相关业务人?#26412;?#22791;金融市场基础知识;

(二)具有符合交易中心规定数?#24247;?#22823;宗商品电子模拟交易成交记录;

(三)对大宗商品电子交易业务规则具有清晰的认识,并具有相应的风险承受能力;

(四)不存在?#29616;?#19981;良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易中心业务规则禁止或者限制从事大宗商品电子交易的情形;

(五)不存在被其他交易市场列为市场禁入者的情形。交易中心会员单位为其他经济组织申请开立交易账户的,参照本条执行。

第六条 交易中心可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

第七条 交易中心会员单位应当根据监管机关以及各地金融办有关规定及交易中心制定的《投资者适当性管理办法》和《客户开户管理规定?#32602;?#21046;定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。

第八条 交易中心会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度。

第九条 交易中心会员单位开展大宗商品电子交易开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易中心备案。

第十条 交易中心会员单位应当向投资者充分揭示大宗商品电子交易风险,全面客观介绍大宗商品法律法规、业务规则和产品特征,调查投资者资金、金融投资交易经历和其他交易经历,评估投资者的金融基础知识以及投资者的诚信状况和风险承受能力,?#38505;?#23457;核投资者开户申请材料。

第十一条 交易中心会员单位应当督促客户遵守与大宗商品电子交易相关的法律、行政法规、规章及交易中心业务规则,?#20013;?#24320;展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。

第十二条 交易中心会员单位应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。

第十三条 交易中心会员单位应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。

第十四条 交易中心会员单位委托从事中间介绍业务的经纪机构协助办理开户?#20013;?#30340;,应当与经纪机构建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对经纪机构相关业务进行复核。

第十五条 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十六条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担大宗商品电子交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担大宗商品电子交易履约责任。

第十七条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不?#20204;?#23475;国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易中心及相关单位的工作秩序。

第十八条 交易中心对交易中心会员单位落实投资者适当性制?#35748;?#20851;要求的情况进行检查?#20445;?#20132;易中心会员单位应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易中心在检查中发现从事中间介绍业务的经纪机构存在违规行为的,有权进行必要的?#30001;?#26816;查,并将有关违规情况通报监管机构。

第十九条 ?#28304;?#22312;或者可能存在违反投资者适当性制度行为的交易中心会员单位,交易中心可以采取约见谈话、责令强制培训、书面警告、通报批评、限期?#24471;?#24773;况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第二十条 交易中心会员单位违反投资者适当性制度的,交易中心可以对其采取责令整改、口头警告、书面警告、通报批评、暂停开户、暂停或者限制业务、调整或者取消会员单位资格等处理措施;情节?#29616;?#30340;,交易中心可以撤销其会员单位资格。

第二十一条 交易中心会员单位工作人员对违规行为负有责任的,交易中心可以对会员单位采取通报批评、暂停开户、暂停从事交易中心业务;情节?#29616;?#30340;,交易中心可以对会员单位单位违规工作人员取消从业资格,列为市场禁入者等处罚或者纪律处分建议。

第二十二条 本办法由交易中心负责解释。

 

 

 

 

 

 

 

浙江新华大宗商品交易中心有限公司

二〇一四年五?#38706;?#21313;六日


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